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FATF第4次対日相互審査への対応を視野に入れた金融機関におけるマネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策の実務

~リスクベース・アプローチに基づいた三線管理の観点から~
リスクベース・アプローチに基づいた三線管理
FATF第4次対日相互審査への対応を視野に入れた金融機関におけるマネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策の実務

講演内容

マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策(以下、「マネロン・テロ対策」)に対する目線が世界的にも高まる中、本年、国際的な政府間会合FATF(金融活動作業部会)の審査団が来日し、金融機関へのインタビューなどオンサイト審査を含む第4次対日相互審査が実施され、官民連携してマネロン・テロ対策の高度化に一層注力しているところである。

マネロン・テロ対策においては、金融機関ごとに自らが直面するリスクを「特定」し、「評価」し、リスクに見合った「低減措置」を講ずるという「リスクベース・アプローチ」が不可欠であり、メリハリの利いた対応が求められる。加えて、リスクベース・アプローチに基づいた一連のプロセスが、経営陣の主体的かつ積極的な関与のもと、第一線の営業部門、第二線の管理部門、第三線の内部監査部門と連携して運用される必要がある(三線管理)。

本セミナーでは、誰が(三線管理)、どのようにして(リスクベース・アプローチ)、マネロン・テロ対策の実務を運用していくべきかについて、FATFの審査への対応を視野に入れ、また海外における参考事例なども織り込みつつ、具体的に解説する。

講師

有吉 尚哉 氏

西村あさひ法律事務所
パートナー弁護士

2001年東京大学法学部卒業。02年弁護士登録。

10年~11年金融庁総務企画局企業開示課専門官。金融法委員会委員。武蔵野大学大学院法学研究科特任教授。京都大学法科大学院非常勤講師。

主な近著に『金融とITの政策学』(共著、金融財政事情研究会、18年)。『ファイナンス法大全〔全訂版〕(上)・(下)』(共編著、商事法務、17年)。「FATFの第4次対日相互審査を踏まえた実務対応」金融法務事情2105号(共著、2019年)など。

講師

五十嵐 チカ 氏

西村あさひ法律事務所
カウンセル弁護士

1993年慶應義塾大学法学部法律学科卒業。97年弁護士登録。2006年ボストン大学ロースクールLL.M.修了。同年国際連合本部(在ニューヨーク)。07年ニューヨーク州弁護士登録。

金融機関における各種コンプライアンス及び金融関連規制対応、国内外における当局対応等を主要な業務分野とする。

主な近著に『ファイナンス法大全〔全訂版〕(上)・(下)』(共編著、商事法務、2017年)。「FATFの第4次対日相互審査を踏まえた実務対応」金融法務事情2105号(共著、2019年)など。

当日のプログラム

1.国際的なマネロン・テロ対策の枠組み

(1)FATFとは
(2)FATF「新40の勧告」
(3)FATF相互審査
(a)対象
(b)手法

2.日本におけるマネロン・テロ対策の枠組み

(1)法令
(a)犯罪収益移転防止法(犯収法)、外国為替及び外国貿易法(外為法)など
(b)近時の法令改正~犯収法、公証人法などに関する政省令の改正
(2)金融庁によるマネロン・テロ対策に関する「ガイドライン」
(3)金融庁によるマネロン・テロ対策の「現状と課題」など
(4)第4次対日相互審査に向けた官民連携

3.どのように~リスクベース・アプローチ

(1)リスクの特定
(2)リスクの評価
(3)リスクの低減措置
(a)顧客管理~実質的支配者の確認、リスク遮断/取引謝絶
(b)海外送金~委託元におけるマネロン・テロ管理態勢等の「監視」
(c)疑わしい取引の届出
(4)犯収法におけるリスクベース・アプローチ~考え方の採用
(5)マネロン・テロ対策ガイドラインにおけるリスクベース・アプローチ~ミニマム・スタンダード⇔行政処分

4.誰が~三線管理、経営陣との連携とグループベース

(1)第一線~営業部門
(2)第二線~管理部門
(3)第三線~内部監査部門
(4)経営陣の主体的かつ積極的な関与
(5)グループベースでのマネロン・テロ対策

5.質疑応答

補足事項

※ 録音・ビデオ撮影・PCの使用等はご遠慮下さい。

主催企業

株式会社セミナーインフォ

お申し込み

開催情報

開催日時

2019-04-02(火) 13:30~16:30

参加費

35,020円 (定価 36,020円)

会場

株式会社セミナーインフォ カンファレンスルーム

〒102-0074 東京都千代田区九段南2-2-3 九段プラザビル2F