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金融業界における不正取引の実態～テクノロジーやAIを活用した対策とは？～
金融業界は、経済の血液とも言える資金の流れを管理し、社会の発展を支える重要な役割を担っています。しかし、その一方で、不正… -
金融機関におけるコンプライアンス・リスク管理態勢の在り方
筆者は令和4年10月に『金融商品取引業コンプライアンスハンドブック』という著書を上梓した。本稿では、同書で論じた内容を前… -
【連載】FATF第4次対日相互審査結果を踏まえたAML/CFTの高度化とAI等テクノロジーの活用③ Fintechの活用とデータガバナンスおよび金融包摂
AML/CFTにおけるデータ化の共有化やFintech等テクノロジーの活用は、態勢整備の高度化に寄与するものであるが、他… -
【連載】FATF第4次対日相互審査結果を踏まえたAML/CFTの高度化とAI等テクノロジーの活用② AML/CFTにおける共同化と個人情報保護法
AML/CFTの高度化を進めるにあたって共同化が重要な方策となるが、データの共同化等による個人情報保護法との関係や、疑わ… -
【連載】FATF第4次対日相互審査結果を踏まえたAML/CFTの高度化とAI等テクノロジーの活用① AML/CFTにおけるAI等テクノロジーの活用と共同化
2021年8月30日に公表されたFATF第4次対日相互審査結果の中で、フィルタリングシステム・取引モニタリングシステムの… -
SWIFT遮断～そのメカニズム、インパクトと将来～
SWIFTとは国際銀行間通信協会の略称であり、1973年にベルギーで設立された協同組合を指す。ロシアによるウクライナ侵攻… -
話題のeKYC、どこまで理解できている？本人確認、身元確認、当人認証、IAL/AAL等、金融業界向けに解説
【PR】ここ数年で飛躍的に耳にすることが多くなった「eKYC（electronic Know Your Customer… -
金融機関における新しいストレステストのシナリオプランニング
新型コロナウイルス感染症が世界中に広がり、人々の生活に影響を与えただけでなく、社会・経済のシステムに大きな影響を与えまし… -
金融機関のためのスモールスタートから始めるリスク管理体制の構築
リスクには、大きく2つに分けることができる。①自分である程度コントロールできるリスク、②自分では… -
ゼロトラスト時代における金融機関の内部不正の脅威と対策
PwCが行った「経済犯罪実態調査2020」によると、過去2年間で経済犯罪・不正被害にあった日本企業は21%、そのうち主に… -
テレワーク環境に対応した内部監査・内部統制～リモート監査の品質を対面レベルまで引き上げる
新型コロナウイルスの感染拡大防止対策として急速に広がるテレワーク環境の中、内部監査活動でもデジタル化の対応が一層求められ… -
テレワーク環境に対応した内部監査・内部統制～次世代の内部監査に必要な12の要素
新型コロナウイルスの感染拡大防止対策として急速に広がるテレワーク環境の中、内部監査活動でもデジタル化の対応が一層求められ…
