金融法務
「金融法務」の記事一覧 - 157件
【連載】金融機関のM&Aの最新動向とポイント② 地銀の経営統合・提携の近時の動向と実務上の留意点
#金融法務
様々な面で地銀の事業環境が変化している中、他の地銀・地銀グループとの統合は、経営効率化や、それにより生じた余剰人材を活用…
【連載】金融機関のM&Aの最新動向とポイント① 近時のM&Aの動向と金融機関を当事者とするM&A
#金融法務
本連載では、金融機関が当事者となるM&A（経営支配権が移転する取引だけでなく業務提携等を含む）の最新動向とポイントを解説…
メタバースビジネスにおける法的留意点の概観
#金融法務
Facebook社のMetaへの社名変更以降、我が国おいてもメタバースに対する注目が一気に高まっており、関連事業への参入…
Web3.0ファンドの法務-日本/ケイマンのストラクチャーからベスト・プラクティスへの示唆
#金融法務
「Web3.0」という言葉が今日のビジネス社会を賑わせている。ビジネスにおいて各人のWeb3.0に対する意識は日に日に高…
【連載】FATF第4次対日相互審査結果を踏まえたAML/CFTの高度化とAI等テクノロジーの活用③ Fintechの活用とデータガバナンスおよび金融包摂
#金融法務
AML/CFTにおけるデータ化の共有化やFintech等テクノロジーの活用は、態勢整備の高度化に寄与するものであるが、他…
【連載】FATF第4次対日相互審査結果を踏まえたAML/CFTの高度化とAI等テクノロジーの活用② AML/CFTにおける共同化と個人情報保護法
#金融法務
AML/CFTの高度化を進めるにあたって共同化が重要な方策となるが、データの共同化等による個人情報保護法との関係や、疑わ…
【連載】FATF第4次対日相互審査結果を踏まえたAML/CFTの高度化とAI等テクノロジーの活用① AML/CFTにおけるAI等テクノロジーの活用と共同化
#金融法務
2021年8月30日に公表されたFATF第4次対日相互審査結果の中で、フィルタリングシステム・取引モニタリングシステムの…
本邦金融機関におけるリスクベースの内部監査の実務～内部監査部門長／品質評価者・指導者による個別監査の監督・指導のポイント～
#金融法務
新型コロナウイルス感染症(COVID‑19)の影響により、 内部監査実務にも変化が求められるフェーズに入った。また、リモ…
金融機関における不祥事の予防・発見の実務対応～近時の不正事例から心理的安全性を考える
#金融法務
日本における不祥事対応・危機対応の実務として、第三者調査委員会や社内調査委員会を設置し、不祥事の事実関係や原因、関係者の…
2022年4月全面施行の改正個人情報保護法でニーズが高まる「オンライン開示請求」を解説
#金融法務
【PR】私たちは日々、様々な商品・サービスを利用しながら日常生活を過ごしています。その中には、氏名や住所といった、私たち…
2024年3月までに対応必須。FATF第4次対日相互審査結果で改めて注目される「継続的顧客管理」を解説
#金融法務
【PR】2021年8月末、FATF第4次対日相互審査報告書が公表され、日本は「強化（重点）フォローアップ国」という評価が…
カーボンニュートラルへ向けた最新の再エネ事情～再エネ電気の売却方法の多様化（コーポレートPPA、自己託送等）、洋上風力発電の動向など～
#金融法務
2012年に「電気事業者による再生可能エネルギー電気の調達に関する特別措置法」（平成23年法律第108号。以下「再エネ特…
バーゼルⅢ最終化の見直しのポイントと影響
#金融法務
昨年金融庁は、銀行の自己資本比率規制を見直す「バーゼルⅢ最終化」の規則案を公表した。原則として2023年3月期から適用さ…
生命保険会社におけるマネロン・テロ資金供与対策～FATF第４次対日相互審査結果を踏まえて～
#金融法務
2021年8月30日、FATFによる第４次対日相互審査の結果（以下、「本審査結果」という。）が公表された。日本は、200…
金融業界・ITベンダーのための経済安全保障入門
#金融法務
本稿では、行政官及び弁護士として、外為法改正や経済安全保障推進法案（仮称）など経済安全保障分野の政策立案・審査及び企業の…
