金融法務

「金融法務」の記事一覧 - 160件

【連載】FATF第4次対日相互審査結果を踏まえたAML/CFTの高度化とAI等テクノロジーの活用② AML/CFTにおける共同化と個人情報保護法 【連載】FATF第4次対日相互審査結果を踏まえたAML/CFTの高度化とAI等テクノロジーの活用② AML/CFTにおける共同化と個人情報保護法 #金融法務

AML/CFTの高度化を進めるにあたって共同化が重要な方策となるが、データの共同化等による個人情報保護法との関係や、疑わ…

鈴木 仁史 氏
鈴木 仁史 氏
鈴木総合法律事務所
【連載】FATF第4次対日相互審査結果を踏まえたAML/CFTの高度化とAI等テクノロジーの活用① AML/CFTにおけるAI等テクノロジーの活用と共同化 【連載】FATF第4次対日相互審査結果を踏まえたAML/CFTの高度化とAI等テクノロジーの活用① AML/CFTにおけるAI等テクノロジーの活用と共同化 #金融法務

2021年8月30日に公表されたFATF第4次対日相互審査結果の中で、フィルタリングシステム・取引モニタリングシステムの…

鈴木 仁史 氏
鈴木 仁史 氏
鈴木総合法律事務所
金融機関における不祥事の予防・発見の実務対応~近時の不正事例から心理的安全性を考える 金融機関における不祥事の予防・発見の実務対応~近時の不正事例から心理的安全性を考える #金融法務

日本における不祥事対応・危機対応の実務として、第三者調査委員会や社内調査委員会を設置し、不祥事の事実関係や原因、関係者の…

木内 敬 氏
木内 敬 氏
三浦法律事務所
2022年4月全面施行の改正個人情報保護法でニーズが高まる「オンライン開示請求」を解説 2022年4月全面施行の改正個人情報保護法でニーズが高まる「オンライン開示請求」を解説 #金融法務

【PR】私たちは日々、様々な商品・サービスを利用しながら日常生活を過ごしています。その中には、氏名や住所といった、私たち…

上井 伸介 氏
上井 伸介 氏
株式会社TRUSTDOCK
2024年3月までに対応必須。FATF第4次対日相互審査結果で改めて注目される「継続的顧客管理」を解説 2024年3月までに対応必須。FATF第4次対日相互審査結果で改めて注目される「継続的顧客管理」を解説 #金融法務

【PR】2021年8月末、FATF第4次対日相互審査報告書が公表され、日本は「強化(重点)フォローアップ国」という評価が…

上井 伸介 氏
上井 伸介 氏
株式会社TRUSTDOCK
カーボンニュートラルへ向けた最新の再エネ事情~再エネ電気の売却方法の多様化(コーポレートPPA、自己託送等)、洋上風力発電の動向など~ カーボンニュートラルへ向けた最新の再エネ事情~再エネ電気の売却方法の多様化(コーポレートPPA、自己託送等)、洋上風力発電の動向など~ #金融法務

2012年に「電気事業者による再生可能エネルギー電気の調達に関する特別措置法」(平成23年法律第108号。以下「再エネ特…

井上 卓士 氏
井上 卓士 氏
TMI総合法律事務所
生命保険会社におけるマネロン・テロ資金供与対策~FATF第4次対日相互審査結果を踏まえて~ 生命保険会社におけるマネロン・テロ資金供与対策~FATF第4次対日相互審査結果を踏まえて~ #金融法務

2021年8月30日、FATFによる第4次対日相互審査の結果(以下、「本審査結果」という。)が公表された。日本は、200…

徳山 佳祐 氏
徳山 佳祐 氏
プロアクト法律事務所
金融業界・ITベンダーのための経済安全保障入門 金融業界・ITベンダーのための経済安全保障入門 #金融法務

本稿では、行政官及び弁護士として、外為法改正や経済安全保障推進法案(仮称)など経済安全保障分野の政策立案・審査及び企業の…

大川 信太郎 氏
大川 信太郎 氏
弁護士
国内での拡大が予想されるEmbedded Financeの可能性と法的留意点 国内での拡大が予想されるEmbedded Financeの可能性と法的留意点 #金融法務

本稿では、国内外で注目を集めるFinTechの一分野であるEmbedded Financeの概要、考えられる国内のビジネ…

斎藤 創 氏
斎藤 創 氏
創・佐藤法律事務所